Consiliul Autoritatii de Supraveghere Financiara a decis, in sedinta din data de 11 noiembrie 2020, sanctionarea SSIF Prime Transaction S.A. si a OTP Asset Management Romania S.A.I. S.A., ca urmare a deficientelor constatate in cadrul controalelor periodice efectuate la cele doua societati.
Astfel, in cazul SSIF Prime Transaction S.A, Consiliul A.S.F. a hotarat adoptarea mai multor masuri, dupa cum urmeaza:
• sanctionarea cu avertisment a societatii pentru deficiente in legatura cu politica de inregistrare a convorbirilor telefonice si a comunicatiilor electronice, asigurarea de inregistrari pentru ordinele transmise telefonic si informarea adecvata a clientilor, anterior prestarii unor servicii;
• sanctionarea cu avertisment a directorului general/ofiterului de conformitate pentru deficiente in legatura cu actualizarea cadrului procedural intern si a atributiilor angajatilor societatii la noile cerinte stipulate de
Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019;
• impunerea in sarcina societatii a unui plan de masuri de remediere a deficientelor / mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile);
• atentionarea societatii si a unor persoane din cadrul acesteia pentru unele deficiente minore constatate.
In ceea ce priveste OTP Asset Management Romania S.A.I. S.A., Consiliul A.S.F. a decis urmatoarele:
• sanctionarea cu avertisment a societatii pentru deficiente in legatura cu desemnarea persoanei care ocupa functia de ofiter de conformitate;
• sanctionarea cu avertisment a ofiterului de conformitate pentru deficiente in legatura cu actualizarea cadrului procedural intern si a atributiilor angajatilor societatii la noile cerinte stipulate de Regulamentul A.S.F. nr. 13/2019;
• impunerea in sarcina societatii a unui plan de masuri de remediere a deficientelor / mitigare a riscurilor identificate (cu termen de implementare 90 de zile);
• atentionarea societatii si a unei persoane din cadrul acesteia pentru unele deficiente minore constatate.
Sursa: ASF
