• savarsirea faptei de manipulare a pietei pentru o persoana care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF in cadrul BCR;
• existenta unor suspiciuni cu privire la participarea a 3 angajati din cadrul BCR la realizarea actiunii de manipulare a pietei;
• totodata, in sesizarea PICCJ - DIICOT, ASF prezinta si indiciile privind manipularea pietei de catre o persoana care la data evenimentelor avea calitatea de ASIF in cadrul SSIF Harinvest.

• Depozitarul Central nu a efectuat verificari si nu a obtinut informatii referitoare la tranzactia initiala de cumparare si data decontarii acesteia cu ocazia confirmarii, prin semnarea Anexei nr. 6 la Codul BVB - operator de piata, a necesitatii introducerii in sistemul de tranzactionare administrat de Bursa de Valori Bucuresti S.A. a tranzactiilor de sell-out speciale initiate de SSIF Harinvest S.A. si decontate in patru zile de decontare, prin prisma indeplinirii tuturor conditiilor cerute de prevederile art. 79 alin. (1), (5) si (6) din Titlul II al Codului Depozitarului Central.

• amendarea doamnei Adriana Tanasoiu - Director General si conducator al SC Depozitarul Central cu suma de 10.000 de lei pentru ca nu a asigurat respectarea prevederilor Codului Depozitarului Central si nu a dispus masurile necesare pentru respectarea de catre Harinvest a prevederilor Codului;
• initierea, in termen de cel mult 90 de zile, de catre Depozitarul Central a unor modificari ale Codului Depozitarului, in conformitate cu cerintele ASF, avand ca scop evitarea unor situatii similare.

• neactualizarea unei proceduri interne a intermediarului conform unei hotarari a Consiliului de Administratie al SSIF Broker;
• nerespectarea unei proceduri interne referitoare la desemnarea unei persoane responsabile cu operatiunile cu instrumente financiare cu risc scazut;
• existenta unor neconcordante intre momentul tranzactiilor asa cum a fost inregistrat in sistemul ARENA si momentul tranzactiilor asa cum a fost inscris in confirmarile de executare a ordinelor;
• nerespectarea reglementarilor operatorului de piata referitoare la notificarea modificarilor intervenite in Cadrul Anexei 3 la Codul BVB.

1. Sanctionarea domnului Grigore Chis, in calitatate de Director General/Conducator, cu amenda in cuantum de 2.000 de lei;
2. Sanctionarea doamnei Florica Zoicas-Ienciu, in calitate de Director General Adjunct/Conducator, cu amenda in cuantum de 2.000 de lei;
3. Sanctionarea doamnei Oana Tudor, in calitate de reprezentant al compartimentului de control intern, cu amenda in cuantum de 2.000 de lei;
4. Sanctionarea domnului Rares Florian Bodea, in calitate de Reprezentant al Compartimentului de Control Intern, cu amenda in cuantum de 1.000 de lei.

Pe langa masurile anterior mentionate, ASF va initia, in perioada imediat urmatoare, modificari ale legislatiei primare care sa permita aplicarea de sanctiuni contraventionale adecvate in cazul nerespectarii reglementarilor proprii de catre personalul Depozitarului Central si al intermediarilor institutiilor de

credit.

In data de 16 decembrie 2013, ASF a decis retragerea autorizatiei de functionare pentru SSIF Harinvest.

Sursa: Comunicat ASF

Subiecte relevante